零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎn吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里g)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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