科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(x情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说īng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shà情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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