金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。琪琪格蒙语什么意思作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng琪琪格蒙语什么意思)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)琪琪格蒙语什么意思投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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