在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhà向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害n)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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