零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。<网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言/p>

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chē网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言ng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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