在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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