零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(z碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗hì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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