在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在大学老师最怕什么部门举报四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　大学老师最怕什么部门举报据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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