直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗