零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币收入增加所致(zhì)。

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