近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(nén幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班g)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(w幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班èi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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