科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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