昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòm是什么意思性取向ng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营(ym是什么意思性取向íng)机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给m是什么意思性取向予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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