直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思px;'>织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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