直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认二婚和剩女哪个干净，女性生理需求为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内二婚和剩女哪个干净，女性生理需求部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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