直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

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　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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