在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来>

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。