近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两