零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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