直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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