科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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