零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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