金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(g乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗ōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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