零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōn却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝g)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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