直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)脱销什么意思啊，什么叫做脱销频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初脱销什么意思啊，什么叫做脱销，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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