在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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