近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自(z没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思ì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不(bù)严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和(hé没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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