在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9人次是指什么，人次是单位吗月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动人次是指什么，人次是单位吗态便停止更新。

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