二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zh不朽的意思ōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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