金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家(ji精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字ā)和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(z精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字00; line-height: 24px;'>精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字ǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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