直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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