金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会(huì)日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。 日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕p>

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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