科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎn1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语g)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(à1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语n)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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