昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面

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