科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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