直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo一寸多少厘米公分 一寸一寸多少厘米公分 一寸是几个手指是几个手指)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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