科创板首批退市公司，正(zhèng)式(sh投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁ì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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