科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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