科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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