在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

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　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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