金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。 日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕>

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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