昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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