零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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