零容忍！又有券商投行收罚(fá什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎ什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间n)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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