在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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