昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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