昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(j吴亦凡资产多少亿iāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营吴亦凡资产多少亿机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行吴亦凡资产多少亿本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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