零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以56635c到底有多大，35c是多少万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营35c到底有多大，35c是多少发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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