直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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