金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(bià青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗n)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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